Tất Tần Tật Về Lưu Ký Chứng Khoán Tại Việt Nam

Trang Chủ / Tin Tức / Tất Tần Tật Về Lưu Ký Chứng Khoán Tại Việt Nam

Việc tham gia vào thị trường chứng khoán đòi hỏi nhà đầu tư phải nắm vững nhiều khái niệm và quy trình, trong đó, lưu ký chứng khoán là một trong những bước cơ bản và thiết yếu nhất. Đây không chỉ là một thủ tục hành chính mà còn là nền tảng đảm bảo an toàn và tính thanh khoản cho tài sản chứng khoán của bạn. Hiểu rõ về lưu ký chứng khoán sẽ giúp các nhà đầu tư tự tin hơn khi thực hiện các giao dịch và bảo vệ quyền lợi chính đáng của mình.

Xem Nội Dung Bài Viết

1. Lưu Ký Chứng Khoán Là Gì?

Lưu ký chứng khoán là một hoạt động quan trọng được định nghĩa rõ ràng tại Khoản 34 Điều 4 Luật Chứng khoán năm 2019. Theo đó, hoạt động này bao gồm việc ghi nhận quyền sở hữu chứng khoán, thực hiện ký gửi, bảo quản, và các nghiệp vụ chuyển nhượng chứng khoán từ phía khách hàng. Toàn bộ quá trình này được lưu trữ một cách có hệ thống trên tài khoản lưu ký chứng khoán, dưới sự quản lý và giám sát của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSDC). Mục tiêu cốt lõi của lưu ký chứng khoán là nhằm đảm bảo an toàn tuyệt đối cho tài sản của khách hàng, đồng thời bảo vệ các quyền và lợi ích hợp pháp liên quan đến chứng khoán mà người sở hữu nắm giữ.

Để có thể thực hiện các giao dịch mua bán chứng khoán trên các sàn giao dịch chứng khoán chính thức như HOSE, HNX hay UPCOM, các nhà đầu tư bắt buộc phải lưu ký chứng khoán của mình. Hoạt động này được thực hiện thông qua các thành viên lưu ký, thường là các công ty chứng khoán hoặc ngân hàng thương mại được cấp phép. Việc ký gửi chứng khoán tại một nơi an toàn, được kiểm soát chặt chẽ, không chỉ mang lại sự thuận tiện trong việc gửi, rút hay chuyển nhượng mà còn giảm thiểu rủi ro thất lạc, hư hỏng giấy tờ truyền thống.

Khái niệm về hoạt động lưu ký chứng khoán

2. Các Nguyên Tắc Cơ Bản Của Hoạt Động Lưu Ký Chứng Khoán

Hoạt động lưu ký chứng khoán tuân thủ những nguyên tắc chặt chẽ nhằm đảm bảo tính minh bạch và an toàn cho thị trường chứng khoán. Các nhà đầu tư sẽ thực hiện việc lưu ký chứng khoán tại các thành viên lưu ký. Sau đó, các thành viên lưu ký này sẽ tiến hành tái lưu ký chứng khoán của khách hàng tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSDC). Như vậy, thành viên lưu ký đóng vai trò là bên được khách hàng ủy quyền để thực hiện các nghiệp vụ liên quan đến chứng khoán. Do đó, việc ký kết hợp đồng mở tài khoản lưu ký chứng khoán với thành viên lưu ký là bước bắt buộc.

Một nguyên tắc quan trọng khác là mỗi nhà đầu tư chỉ được phép mở duy nhất một tài khoản lưu ký chứng khoán tại một đơn vị thành viên lưu ký. Điều này đòi hỏi nhà đầu tư cần nghiên cứu kỹ lưỡng trước khi lựa chọn thành viên lưu ký phù hợp. Trong trường hợp muốn thay đổi thành viên lưu ký, nhà đầu tư bắt buộc phải đóng tài khoản lưu ký tại thành viên lưu ký cũ, sau đó đăng ký tài khoản lưu ký mới tại thành viên lưu ký mong muốn và yêu cầu chuyển toàn bộ số dư chứng khoán sang tài khoản mới.

<>Xem Thêm Bài Viết:<>

Nguyên tắc và quy định về lưu ký chứng khoán

Chứng khoán sau khi được lưu ký sẽ được ghi nhận vào tài khoản lưu ký chứng khoán dưới tên nhà đầu tư. Trong suốt quá trình giao dịch chứng khoán, tài khoản của nhà đầu tư sẽ tự động ghi nhận sự tăng hoặc giảm số lượng chứng khoán mà không cần phải nhận tờ chứng chỉ chứng khoán vật lý. Điều này tạo sự thuận tiện và hiệu quả cao trong hoạt động đầu tư.

Về quản lý tài khoản lưu ký chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSDC) có trách nhiệm đảm bảo rằng tổng số dư trên các tài khoản lưu ký chứng khoán của các thành viên lưu ký tại VSDC phải luôn khớp với tổng số dư trên các tài khoản lưu ký chứng khoán của khách hàng tại các thành viên lưu ký đó. Các thông tin chi tiết về số dư trên tài khoản của từng khách hàng tại thành viên lưu ký cũng phải trùng khớp với dữ liệu của khách hàng đó tại VSDC. Nếu phát hiện sai sót, VSDC có trách nhiệm thông báo kịp thời để các thành viên lưu ký điều chỉnh.

Một nguyên tắc cốt lõi khác là VSDC phải quản lý tách biệt tài sản chứng khoán của khách hàng (những chứng khoán đã lưu ký) với tài sản riêng của VSDC. VSDC tuyệt đối không được phép sử dụng tài sản của khách hàng vì lợi ích riêng hoặc lợi ích của bất kỳ bên thứ ba nào. Tương tự, tại các đơn vị thành viên lưu ký, họ bắt buộc phải mở tài khoản lưu ký chứng khoán chi tiết cho từng khách hàng và quản lý chúng một cách tách biệt, nhằm đảm bảo tối đa quyền lợi cho khách hàng. Tài khoản lưu ký chứng khoán của khách hàng là tài sản riêng, do đó, thành viên lưu ký cũng không được phép sử dụng tài sản của khách hàng phục vụ mục đích riêng hay mục đích của các bên khác. Các quy định chi tiết hơn có thể tham khảo thêm tại Khoản 1 Điều 25 Thông tư 05/2005/TT-BTC.

3. Vai Trò Và Mục Đích Của Việc Lưu Ký Chứng Khoán

Hoạt động lưu ký chứng khoán đóng vai trò thiết yếu và mang lại nhiều mục đích quan trọng cho cả nhà đầu tư và sự phát triển chung của thị trường chứng khoán:

Tiết kiệm chi phí và tăng hiệu quả quản lý: Lưu ký chứng khoán giúp loại bỏ nhu cầu in ấn, bảo quản, cất giữ các chứng chỉ chứng khoán vật lý. Điều này không chỉ giảm đáng kể chi phí hành chính cho công ty phát hành và nhà đầu tư mà còn hạn chế rủi ro thất lạc, hư hỏng, hoặc bị đánh cắp chứng khoán. Toàn bộ dữ liệu được số hóa, tạo điều kiện cho việc quản lý trở nên tinh gọn và hiệu quả hơn rất nhiều.
Nâng cao tính thanh khoản và khả năng giao dịch: Bằng cách chuyển đổi chứng khoán từ dạng vật lý sang dạng điện tử, lưu ký chứng khoán tạo điều kiện thuận lợi cho các giao dịch diễn ra nhanh chóng và linh hoạt. Nhà đầu tư có thể dễ dàng thực hiện các lệnh mua, bán, gửi, rút, chuyển nhượng, hay phong tỏa chứng khoán thông qua các thiết bị điện tử mà không cần sự hiện diện trực tiếp. Điều này góp phần gia tăng chỉ số vòng quay vốn trên thị trường và nâng cao tính thanh khoản cho tài sản chứng khoán.
Giảm thiểu rủi ro và tăng cường an toàn: Hệ thống lưu ký chứng khoán được thiết kế để đảm bảo an toàn tối đa cho tài sản của nhà đầu tư. Việc quản lý tập trung và tách bạch tài sản giữa nhà đầu tư, thành viên lưu ký, và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSDC) giúp hạn chế rủi ro sai sót, gian lận. Điều này củng cố niềm tin của nhà đầu tư vào sự minh bạch và uy tín của thị trường chứng khoán.
Đơn giản hóa quy trình hưởng quyền lợi: Nếu chứng khoán không được lưu ký, khi cần thực hiện giao dịch hoặc hưởng các quyền lợi như cổ tức, quyền mua cổ phiếu ưu đãi, nhà đầu tư sẽ phải đến trực tiếp công ty phát hành để đăng ký và làm thủ tục. Điều này cực kỳ tốn thời gian và công sức. Nhờ có lưu ký chứng khoán, mọi quyền lợi liên quan đến chứng khoán đều được tự động cập nhật và thực hiện thông qua tài khoản lưu ký, mang lại sự tiện lợi vượt trội.

Mục đích quan trọng của việc lưu ký chứng khoán trên thị trường

4. Phân Biệt Chứng Khoán Đã Lưu Ký Và Chưa Lưu Ký

Việc phân biệt rõ ràng giữa chứng khoán đã lưu ký và chưa lưu ký là rất quan trọng để nhà đầu tư hiểu rõ về cách thức giao dịch và quản lý tài sản chứng khoán của mình.

Chứng khoán đã lưu ký là loại chứng khoán đã được đăng ký tại thành viên lưu ký (như công ty chứng khoán hoặc ngân hàng thương mại) và được ký gửi trên hệ thống lưu ký chứng khoán của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSDC). Chúng tồn tại dưới dạng dữ liệu điện tử và được tích hợp trực tiếp vào tài khoản đầu tư chứng khoán của khách hàng. Đặc điểm nổi bật của chứng khoán đã lưu ký là chúng có thể được thực hiện giao dịch một cách trực tiếp và thuận tiện qua các sàn giao dịch chứng khoán chính thức như HOSE, HNX, hoặc UPCOM. Mọi thay đổi về quyền sở hữu và số lượng chứng khoán đều được cập nhật tự động trên hệ thống, đảm bảo tính tức thời và chính xác.

Ngược lại, chứng khoán chưa lưu ký là loại chứng khoán vẫn tồn tại dưới dạng giấy tờ vật lý, điển hình là giấy chứng nhận quyền sở hữu cổ phần hoặc sổ cổ đông. Để mua chứng khoán chưa lưu ký, nhà đầu tư thường phải đến trực tiếp công ty phát hành để làm thủ tục. Tương tự, khi muốn bán, nhà đầu tư cũng phải tự tìm kiếm người mua và thực hiện việc chuyển nhượng ngoài hệ thống giao dịch tập trung.

Sự khác biệt giữa chứng khoán đã và chưa lưu ký

Trong trường hợp công ty cổ phần phát hành chứng khoán chưa phải là công ty đại chúng hoặc đã là công ty đại chúng nhưng chưa lưu ký với VSDC, nhà đầu tư vẫn có thể đến công ty để thực hiện các giao dịch mua bán chứng khoán này. Mọi quyền lợi liên quan đến chứng khoán chưa lưu ký sẽ được thực hiện trực tiếp từ công ty phát hành. Tuy nhiên, nếu công ty phát hành đã đăng ký lưu ký với VSDC và có mã chứng khoán trên sàn, nhà đầu tư sẽ không thể mua bán loại chứng khoán này một cách trực tiếp. Bắt buộc phải có tài khoản lưu ký chứng khoán, ký gửi giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán này cho thành viên lưu ký để họ chuyển tiếp lưu ký tại VSDC. Sau khi chứng khoán được niêm yết trên sàn giao dịch, nhà đầu tư mới có thể thực hiện các giao dịch mua bán thông thường.

5. Quy Trình Mở Tài Khoản Lưu Ký Chứng Khoán Cho Nhà Đầu Tư

Việc mở tài khoản lưu ký chứng khoán là bước đầu tiên để nhà đầu tư có thể tham gia giao dịch trên thị trường chứng khoán. Quy trình này nhìn chung khá đơn giản và được thực hiện tại các thành viên lưu ký, chủ yếu là công ty chứng khoán hoặc ngân hàng thương mại được cấp phép.

Đầu tiên, nhà đầu tư cần lựa chọn một công ty chứng khoán hoặc ngân hàng thương mại để mở tài khoản lưu ký. Việc lựa chọn này nên dựa trên các yếu tố như uy tín của công ty, chất lượng dịch vụ, phí giao dịch, và sự tiện lợi trong các thủ tục. Sau khi đã chọn được thành viên lưu ký phù hợp, nhà đầu tư sẽ chuẩn bị các giấy tờ tùy thân cần thiết như Chứng minh nhân dân/Căn cước công dân (bản gốc để đối chiếu và bản sao công chứng) hoặc hộ chiếu đối với người nước ngoài.

Tiếp theo, nhà đầu tư đến trụ sở hoặc chi nhánh của thành viên lưu ký để yêu cầu mở tài khoản lưu ký chứng khoán. Tại đây, nhà đầu tư sẽ được hướng dẫn điền các biểu mẫu đăng ký mở tài khoản, bao gồm thông tin cá nhân, thông tin liên hệ, và các điều khoản liên quan đến lưu ký và giao dịch chứng khoán. Sau khi hoàn tất các biểu mẫu, nhà đầu tư sẽ ký hợp đồng mở tài khoản lưu ký với thành viên lưu ký. Hợp đồng này quy định rõ quyền và nghĩa vụ của cả hai bên trong quá trình lưu ký và quản lý chứng khoán.

Sau khi ký hợp đồng và hoàn tất các thủ tục giấy tờ, thành viên lưu ký sẽ tiến hành tạo tài khoản lưu ký chứng khoán cho nhà đầu tư trên hệ thống nội bộ của họ và đồng bộ hóa thông tin với Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSDC). Quá trình này thường diễn ra khá nhanh chóng. Khi tài khoản được kích hoạt, nhà đầu tư sẽ nhận được thông tin về số tài khoản lưu ký chứng khoán của mình và có thể bắt đầu ký gửi chứng khoán (nếu có) hoặc nạp tiền vào tài khoản giao dịch để mua chứng khoán trên sàn. Việc nắm rõ quy trình này giúp nhà đầu tư chủ động hơn trong các bước đầu tiên tham gia thị trường.

6. Các Thành Phần Chính Trong Hệ Thống Lưu Ký Chứng Khoán

Hệ thống lưu ký chứng khoán tại Việt Nam được cấu thành bởi hai yếu tố chính, hoạt động phối hợp để đảm bảo sự vận hành trơn tru và an toàn cho thị trường chứng khoán:

6.1. Trung Tâm Lưu Ký Chứng Khoán Việt Nam (VSDC)

Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSDC) là đơn vị duy nhất tại Việt Nam thực hiện chức năng quản lý tập trung và lưu ký chứng khoán. VSDC có trụ sở chính tại 112 Hoàng Quốc Việt, phường Cổ Nhuế 1, quận Bắc Từ Liêm, Hà Nội, và một chi nhánh tại TP. Hồ Chí Minh ở tầng 7, tòa nhà Exchange Tower, Số 1 Nam Kỳ Khởi Nghĩa, phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1.

VSDC là đơn vị hạch toán độc lập, tự chủ về tài chính, có trách nhiệm báo cáo, thống kê, kiểm toán theo quy định của pháp luật. VSDC là cơ quan duy nhất được phép cấp mã chứng khoán cho tất cả các loại chứng khoán có mặt trên thị trường. Vai trò của VSDC không chỉ dừng lại ở việc lưu ký mà còn đảm bảo sự khớp lệnh, thanh toán bù trừ, và quản lý các quyền lợi liên quan đến chứng khoán, góp phần tạo nên một thị trường minh bạch và hiệu quả.

6.2. Các Thành Viên Lưu Ký Chứng Khoán

Thành viên lưu ký là những tổ chức đóng vai trò cầu nối trực tiếp giữa nhà đầu tư và VSDC. Tại Việt Nam, các thành viên lưu ký chủ yếu là các ngân hàng thương mại và công ty chứng khoán được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép hoạt động trong lĩnh vực lưu ký.

Để trở thành thành viên lưu ký chứng khoán, các tổ chức này cần phải đáp ứng một số điều kiện nghiêm ngặt:

Giấy chứng nhận hoạt động hợp pháp: Phải có giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký hợp pháp. Đồng thời, phải có ít nhất một thành viên ban giám đốc chịu trách nhiệm thực hiện các hoạt động đăng ký, lưu ký, và thanh toán bù trừ. Các nhân viên làm việc trong bộ phận lưu ký bắt buộc phải hoàn thành các khóa học nghiệp vụ chuyên sâu do VSDC tổ chức.
Quy trình nghiệp vụ chuẩn hóa: Quy trình nghiệp vụ nội bộ của thành viên lưu ký phải được ban hành và tuân thủ chặt chẽ các quy định của luật pháp hiện hành, cũng như quy chế của VSDC, nhằm đảm bảo tính thống nhất và minh bạch.
Hệ thống công nghệ thông tin: Phải sở hữu hệ thống phần mềm phục vụ các hoạt động liên quan đến lưu ký có khả năng kết nối tốt với cổng giao tiếp điện tử trực tiếp của VSDC và tương thích với phần mềm đang được sử dụng tại Trung tâm. Điều này cực kỳ quan trọng để đảm bảo việc cập nhật, đối chiếu thông tin diễn ra nhanh chóng, kịp thời phát hiện và bổ sung các sai sót, duy trì tính chính xác của dữ liệu.

Các thành viên lưu ký có trách nhiệm tuân thủ nghiêm ngặt các quy định trong quy chế của VSDC. Nếu vi phạm, họ có thể phải đối mặt với các biện pháp xử lý từ VSDC, bao gồm: nhận công văn nhắc nhở và khiển trách; bị đình chỉ hoạt động; hoặc thậm chí bị thu hồi giấy chứng nhận thành viên lưu ký và giấy chứng nhận hoạt động lưu ký.

7. Lưu Ký Chứng Khoán Có Phải Là Điều Kiện Bắt Buộc?

Câu hỏi liệu lưu ký chứng khoán có phải là điều kiện bắt buộc hay không là mối quan tâm của nhiều nhà đầu tư. Câu trả lời là lưu ký chứng khoán là một điều kiện cần và đủ để chứng khoán được Sở giao dịch chứng khoán cho phép thực hiện giao dịch mua bán trên thị trường tập trung. Do đó, về cơ bản, việc lưu ký chứng khoán là bắt buộc nếu nhà đầu tư muốn thực hiện các giao dịch một cách thuận tiện và hiệu quả trên các sàn giao dịch chứng khoán.

Nếu nhà đầu tư không thực hiện lưu ký chứng khoán, muốn mua bán chứng khoán sẽ phải đến tận công ty phát hành để thực hiện giao dịch. Điều này cực kỳ tốn kém thời gian, chi phí, và bỏ lỡ nhiều cơ hội đầu tư. Chẳng hạn, khi bạn đến nơi, chứng khoán có thể đã được giao dịch xong hoặc giá đã thay đổi đáng kể.

Tuy nhiên, có những trường hợp công ty phát hành chứng khoán có thể chọn không lưu ký toàn bộ hoặc một phần chứng khoán của mình, chẳng hạn như phát hành chứng khoán chưa lưu ký cho các cổ đông lớn hiện hữu của công ty nhằm mục đích quản lý nội bộ. Nhưng đối với đa số nhà đầu tư cá nhân và tổ chức muốn tham gia thị trường chứng khoán công khai, việc đăng ký tài khoản lưu ký chứng khoán là tối quan trọng để đảm bảo các giao dịch diễn ra thuận tiện, nhanh chóng và an toàn.

Quy định pháp lý về lưu ký chứng khoán và các thành phần

8. Tầm Quan Trọng Của Lưu Ký Chứng Khoán Trong Kỷ Nguyên Số

Trong bối cảnh kỷ nguyên số đang thay đổi mạnh mẽ mọi khía cạnh của đời sống, bao gồm cả lĩnh vực tài chính, lưu ký chứng khoán càng khẳng định tầm quan trọng không thể thiếu. Việc chuyển đổi từ chứng khoán vật lý sang chứng khoán điện tử thông qua hoạt động lưu ký là một bước nhảy vọt, mở ra kỷ nguyên mới cho thị trường chứng khoán hiện đại.

Lưu ký chứng khoán tạo tiền đề cho các giao dịch điện tử diễn ra liền mạch. Nhờ đó, nhà đầu tư có thể thực hiện mua bán, chuyển nhượng chứng khoán mọi lúc mọi nơi chỉ với vài cú chạm trên thiết bị di động hoặc máy tính. Điều này không chỉ tối ưu hóa thời gian và chi phí mà còn tăng tốc độ luân chuyển vốn, góp phần thúc đẩy sự phát triển của thị trường. Hơn nữa, với sự phát triển của công nghệ blockchain và các giải pháp bảo mật tiên tiến, hoạt động lưu ký ngày càng được tăng cường về tính an toàn và minh bạch, giảm thiểu rủi ro giao dịch và tạo niềm tin cho nhà đầu tư.

Vai trò của lưu ký chứng khoán còn thể hiện rõ trong việc đảm bảo minh bạch thị trường. Mọi thông tin về quyền sở hữu chứng khoán và các giao dịch đều được ghi nhận tập trung tại VSDC, giúp các cơ quan quản lý dễ dàng giám sát, kiểm soát và phát hiện các hành vi thao túng hoặc vi phạm. Điều này củng cố niềm tin của nhà đầu tư vào sự công bằng và bình đẳng trên thị trường, thu hút thêm vốn đầu tư và thúc đẩy sự ổn định kinh tế. Có thể thấy, lưu ký chứng khoán không chỉ là một thủ tục mà là một trụ cột vững chắc cho sự phát triển bền vững của thị trường chứng khoán trong thời đại số hóa.

Câu Hỏi Thường Gặp Về Lưu Ký Chứng Khoán (FAQs)

1. Lưu ký chứng khoán mất bao lâu để hoàn tất?
Thời gian lưu ký chứng khoán thường khá nhanh chóng, có thể hoàn tất trong vòng 1-3 ngày làm việc kể từ khi nhà đầu tư nộp đầy đủ hồ sơ hợp lệ tại thành viên lưu ký. Sau đó, thành viên lưu ký sẽ chuyển thông tin lên VSDC để cập nhật.
2. Chi phí lưu ký chứng khoán là bao nhiêu?
Chi phí lưu ký chứng khoán bao gồm phí lưu ký ban đầu và phí duy trì hàng tháng/quý. Mức phí này được quy định bởi VSDC và các thành viên lưu ký (theo khung của VSDC). Thông thường, mức phí này không đáng kể, ví dụ khoảng 0.27 VND/cổ phiếu/tháng hoặc một mức phí tối thiểu cho tài khoản. Nhà đầu tư nên liên hệ trực tiếp công ty chứng khoán để biết biểu phí chi tiết.
3. Có thể chuyển chứng khoán giữa các tài khoản lưu ký khác nhau không?
Có, nhà đầu tư hoàn toàn có thể thực hiện nghiệp vụ chuyển chứng khoán từ tài khoản lưu ký tại thành viên lưu ký này sang tài khoản lưu ký tại thành viên lưu ký khác. Quy trình này yêu cầu nhà đầu tư điền phiếu yêu cầu chuyển khoản tại thành viên lưu ký chuyển đi và nhận chứng khoán tại thành viên lưu ký mới.
4. Làm sao để kiểm tra thông tin tài khoản lưu ký chứng khoán của mình?
Nhà đầu tư có thể kiểm tra thông tin tài khoản lưu ký chứng khoán của mình thông qua báo cáo số dư chứng khoán định kỳ do thành viên lưu ký gửi, hoặc trực tuyến qua hệ thống giao dịch của công ty chứng khoán, hoặc liên hệ trực tiếp với bộ phận dịch vụ khách hàng của thành viên lưu ký đó.
5. Khi nào thì cần lưu ký chứng khoán?
Lưu ký chứng khoán cần thiết khi nhà đầu tư mua chứng khoán trong các đợt phát hành mới (IPO) dưới dạng chứng chỉ giấy và muốn bán chúng trên sàn giao dịch, hoặc khi nhà đầu tư đang nắm giữ chứng khoán chưa lưu ký và muốn giao dịch chúng trên thị trường tập trung. Hầu hết các chứng khoán mua qua sàn giao dịch đã được lưu ký sẵn.
6. Vai trò của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong hoạt động lưu ký là gì?
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đóng vai trò quản lý và giám sát chung toàn bộ thị trường chứng khoán, bao gồm cả hoạt động lưu ký. UBCKNN ban hành các quy định, pháp luật liên quan đến lưu ký, cấp phép và giám sát hoạt động của VSDC và các thành viên lưu ký để đảm bảo sự ổn định, minh bạch và an toàn cho thị trường.
7. Lưu ký chứng khoán có bảo hiểm không?
Hoạt động lưu ký chứng khoán không phải là sản phẩm bảo hiểm theo nghĩa truyền thống. Tuy nhiên, VSDC và các thành viên lưu ký có trách nhiệm pháp lý và các quy định nghiêm ngặt để bảo vệ tài sản của nhà đầu tư khỏi các rủi ro về hệ thống, gian lận hoặc sai sót nghiệp vụ. Nguyên tắc tách bạch tài sản là một cơ chế quan trọng để đảm bảo an toàn cho tài sản chứng khoán của khách hàng.

Việc thực hiện lưu ký chứng khoán là thực sự cần thiết đối với nhà đầu tư cũng như các công ty phát hành chứng khoán để có thể thực hiện các nghiệp vụ trên thị trường chứng khoán một cách trơn tru, an toàn và minh bạch. Hiểu luật và nắm bắt chính xác các hoạt động lưu ký sẽ giúp nhà đầu tư an tâm hơn trong quá trình giao dịch trên sàn chứng khoán. Bartra Wealth Advisors Việt Nam luôn cập nhật những thông tin mới nhất và hữu ích về đầu tư để hỗ trợ quý vị trên hành trình tài chính.

Tin Tức